KPI考核实施管理办法
1.KPI说明：
1.1 KPI（Key Performance Indicators）：即关键绩效指标，是通过对组织内部某一流程的输入端、输出端的关键参数进行设置、取样、核算、分析，衡量流程绩效的一种目标式量化管理指标。
1.2 KPI考核：是指用系统的方法和合理的KPI指标评价体系及评价标准对工作业绩进行评价，以评、测实际工作业绩和结果同绩效标准的差异，从而达成持续改进的工作过程，并以此推动公司全员上下齐心协力加强关键业绩指标管控，降低成本费用，提升公司效益和盈利能力。
2.目的：
2.1规范KPI实施相关事宜的管理，强化KPI实施过程控制，促进实施过程及管理的规范化、制度化。
2.2通过KPI考核的实施，加强公司目标管理，提升单位工作绩效，促进单位间相互监督及协作，强化各单位团队合作精神，增强企业活力，促使发现问题，解决问题，形成公司内部持续自我改善的机制，从而降低成本费用，提升公司效益。
2.3 KPI考核数据和结果作为单位管理绩效评价的参考（具体的激励政策和措施由公司高层考量）。
3.范围：
适用于公司各分厂和各职能单位KPI考核指标体系的定案、实施、统计数据提报、统计核算、汇总分析、结果反馈、问题改善等过程的实施管理及各分厂和各职能单位的月度、半年度及年度考核。
4.组织及权责：
4.1稽核中心：负责本管理办法的拟定及推行和KPI实施管理的统筹。
4.2各单位：负责执行统计KPI指标的数据统计及本单位KPI指标达成数据报表的提报，未达标项目的改善，以及参加KPI会议。
4.3考核小组：公司执董任考核小组组长，稽核中心副总任考核小组副组长，各分厂及职能中心负责人为考核小组组员；公司另委任绩效专员统筹KPI实施管理工作，定期及不定期召开KPI会议，对各单位的KPI达成情况进行检讨。
4.4各单位KPI负责人：负责本单位需执行统计KPI指标的统计提报及本单位KPI指标数据达成情况的统计提报和未达标项目的组织分析改善，负责本单位KPI指标的分解，协助单位负责人协调处理单位内外KPI相关事宜。
5.内容：
5.1 KPI体系的定案及修订：
5.1.1指标体系的定案
5.1.1.1经考核组长或副组长审查定案的各单位指标项目定位为单位一级KPI指标管理项目，各单位依本单位组织架构及对应职能对一级KPI指标进行逐级分解并确保指标分解的有效性。
5.1.2统计体系的定案
5.1.2.1 KPI指标体系定案以后，绩效专员依据定案的指标体系作统计体系的规划整理，拟定的KPI统计体系经同各单位确认后实施。
5.1.2.2各单位的KPI数据统计提报分为两个部分，即执行监督统计其他单位KPI指标数据的提报和本单位KPI指标达成情况的统计提报。
5.1.3指标体系及统计体系的修订检讨
5.1.3.1KPI指标体系及统计体系定案后，各单位须切实遵照执行，不得随意修改或变更统计方式。
5.1.3.2 KPI指标体系依公司战略目标及公司高层决策方向和管控侧重点作年度修订检讨，统计体系依KPI指标体系进行相应修订。
5.1.3.3对于KPI指标体系中各指标项目之目标值设定可根据实际达成及改善情况由公司高层决策进行半年度调整。
5.1.3.4公司高层临时决策需纳入KPI考核的相关管控事项，以补充KPI指标体系的方式另外做相关指标数据统计处理。
5.1.3.5为保证各单位KPI指标体系实施过程中的前后一致性，补充指标项目同单位原KPI指标体系的相关指标项目的达成数据作分别统计核算，单位原KPI指标体系的达成状况及统计核算不受补充指标项目的影响。
5.2实施程序：
5.2.1考核数据统计提报及汇总
5.2.1.1各执行统计单位须认真做好相关指标达成数据的监督统计工作，并按统计体系所规定的时效性要求及时将执行统计的数据报表报送至被考核单位。
5.2.1.2单位KPI负责人根据本单位统计的指标达成数据和其他单位报送的监督统计本单位的指标达成数据合并统计为本单位当期KPI指标数据达成情况，并制作形成【单位KPI考核报表】。
5.2.1.3各单位对其他单位监督统计本单位的指标达成数据有疑问的，可与对方核查确认或必要时请绩效专员核查确认，各执行统计单位要确保统计数据的真实性。
5.2.1.4单位KPI负责人应将完成的【单位KPI考核报表】报单位负责人审核确认，经单位负责人审核确认后于每月23日前邮件报送至绩效专员。
5.2.1.5绩效专员依据各单位报送之【单位KPI考核报表】及结合第5.4条款的罚(扣)分规则编制【集团KPI达成状况汇总表】。
5.2.2 KPI管理会议
5.2.2.1绩效专员于每月月底前召集KPI管理会议，针对各单位的KPI达成情况进行检讨，各单位KPI负责人(或指定代理人)及相关人员参加。
5.2.2.2绩效专员对集团各单位KPI的统计提报及达成情况作总体汇报反馈。
5.2.2.3各单位KPI负责人(或指定代理人)结合【单位KPI考核报表】汇报KPI达成情况及差异、未达成原因分析、改善措施和绩效改进计划。#p#副标题#e#
5.2.3绩效改进的要求
5.2.3.1各单位对于未达成的KPI项目依【单位KPI考核报表】中的原因分析、改善对策并结合KPI会议要求编制【绩效改进计划表】，邮件递交绩效专员进行备案和追踪改善效果。
5.2.3.2绩效专员就各单位未达成KPI项目及【绩效改进计划表】做相关追踪，及协助改善，并将改善的结果向考核组长或副组长进行汇报。
5.2.3.3各单位制定的【绩效改进计划表】要有明确的改善计划时间，不得模糊改善时间或改善时间不明确而无限期拖延改善。
5.2.4考核数据的管理
5.2.4.1绩效专员将每期编制的【集团KPI达成状况汇总表】呈考核组长或副组长审核确认，审核确认后的考核结果须妥善保管。
5.2.4.2 KPI考核结果作为单位管理绩效评价的参考（具体的激励政策和措施由公司高层考量指示）。
5.3统计及提报作业要求：
5.3.1各单位执行监督统计数据报表格式不作统一要求，各统计单位可根据指标数据统计需要设计表格或者沿用现有数据统计报表，但须有相关数据明细统计及数据报表报送。
5.3.2各单位提报本单位当期KPI指标数据达成情况时，要求形成统一规范的【单位KPI考核报表】。
5.3.3执行监督统计单位要依统计体系要求的时效性及时报送统计数据至被统计单位，各单位于每月23日前报送本单位上期【单位KPI考核报表】，并将各指标统计数据明细作为附件一起报送。
5.3.4执行统计的各KPI指标项目的名称及统计核算标准和方法要与指标统计体系保持一致性。
5.3.5各单位要保证提报统计数据报表的真实有效性，不得估计、虚构或故意编造而导致统计数据失真。
5.3.6报表提报统一采用公司内部E-mail传送，以追溯相关单位报表提报的时效性及真实性。
5.3.7提报报表要有单位名称及月份识别，如“1105财务中心 执行统计KPI报表”表示财务中心2011年度5月份执行统计的KPI指标数据报表，如“财务中心KPI考核报表1105”表示财务中心2011年度5月份KPI指标达成情况的数据报表。
5.3.8统计数据报表中百分比的数据类型统一保留小数点后两位数值，以尽量减少统计误差和保持数据统计格式的一致性。
5.3.9各单位KPI负责人为本单位执行监督统计数据的统筹责任人和本单位KPI数据提报的责任人，要依统计作业要求按时提报相关统计数据及代表本单位对统计数据的真实性负责。
5.4罚(扣)分规则：
5.4.1各执行监督统计单位须及时提报统计数据及报表，若无特殊原因未能按统计体系要求及时提报者，则以该单位应统计指标项目数量每项数据延迟1天从该单位KPI得分中扣除1分（最高扣10分）。
5.4.2各单位须及时提报本单位当期KPI达成数据即【单位KPI考核报表】，若无特殊原因未能按时提报者，则依要求提报截止时间每延迟1天从该单位KPI得分中扣除1分（最高扣5分）；若超过5日仍无【单位KPI考核报表】提报则该单位KPI得分以0分计算；若提报延迟指标数据因执行监督统计单位延误导致则以8.1条款对责任单位进行扣分。
5.4.3各单位应确保所提报统计数据的真实有效性，若因工作失误或蓄意导致统计数据失真，经核查严重影响考核结论，则每项失真统计数据从该单位KPI得分中扣除2分。
5.4.4各统计单位要确保所执行统计的各KPI指标项目的名称及统计核算标准和方法要与指标体系要求保持一致，否则造成统计数据失真则以8.3条款对统计单位进行扣分。
5.4.5单位发生重大管理失误，经理层决议或公司执董可视情况指示从该单位KPI得分中进行扣分。
6.实施流程图：
1.1 KPI（Key Performance Indicators）：即关键绩效指标，是通过对组织内部某一流程的输入端、输出端的关键参数进行设置、取样、核算、分析，衡量流程绩效的一种目标式量化管理指标。
1.2 KPI考核：是指用系统的方法和合理的KPI指标评价体系及评价标准对工作业绩进行评价，以评、测实际工作业绩和结果同绩效标准的差异，从而达成持续改进的工作过程，并以此推动公司全员上下齐心协力加强关键业绩指标管控，降低成本费用，提升公司效益和盈利能力。
2.目的：
2.1规范KPI实施相关事宜的管理，强化KPI实施过程控制，促进实施过程及管理的规范化、制度化。
2.2通过KPI考核的实施，加强公司目标管理，提升单位工作绩效，促进单位间相互监督及协作，强化各单位团队合作精神，增强企业活力，促使发现问题，解决问题，形成公司内部持续自我改善的机制，从而降低成本费用，提升公司效益。
2.3 KPI考核数据和结果作为单位管理绩效评价的参考（具体的激励政策和措施由公司高层考量）。
3.范围：
适用于公司各分厂和各职能单位KPI考核指标体系的定案、实施、统计数据提报、统计核算、汇总分析、结果反馈、问题改善等过程的实施管理及各分厂和各职能单位的月度、半年度及年度考核。
4.组织及权责：
4.1稽核中心：负责本管理办法的拟定及推行和KPI实施管理的统筹。
4.2各单位：负责执行统计KPI指标的数据统计及本单位KPI指标达成数据报表的提报，未达标项目的改善，以及参加KPI会议。
4.3考核小组：公司执董任考核小组组长，稽核中心副总任考核小组副组长，各分厂及职能中心负责人为考核小组组员；公司另委任绩效专员统筹KPI实施管理工作，定期及不定期召开KPI会议，对各单位的KPI达成情况进行检讨。
4.4各单位KPI负责人：负责本单位需执行统计KPI指标的统计提报及本单位KPI指标数据达成情况的统计提报和未达标项目的组织分析改善，负责本单位KPI指标的分解，协助单位负责人协调处理单位内外KPI相关事宜。
5.内容：
5.1 KPI体系的定案及修订：
5.1.1指标体系的定案
5.1.1.1经考核组长或副组长审查定案的各单位指标项目定位为单位一级KPI指标管理项目，各单位依本单位组织架构及对应职能对一级KPI指标进行逐级分解并确保指标分解的有效性。
5.1.2统计体系的定案
5.1.2.1 KPI指标体系定案以后，绩效专员依据定案的指标体系作统计体系的规划整理，拟定的KPI统计体系经同各单位确认后实施。
5.1.2.2各单位的KPI数据统计提报分为两个部分，即执行监督统计其他单位KPI指标数据的提报和本单位KPI指标达成情况的统计提报。
5.1.3指标体系及统计体系的修订检讨
5.1.3.1KPI指标体系及统计体系定案后，各单位须切实遵照执行，不得随意修改或变更统计方式。
5.1.3.2 KPI指标体系依公司战略目标及公司高层决策方向和管控侧重点作年度修订检讨，统计体系依KPI指标体系进行相应修订。
5.1.3.3对于KPI指标体系中各指标项目之目标值设定可根据实际达成及改善情况由公司高层决策进行半年度调整。
5.1.3.4公司高层临时决策需纳入KPI考核的相关管控事项，以补充KPI指标体系的方式另外做相关指标数据统计处理。
5.1.3.5为保证各单位KPI指标体系实施过程中的前后一致性，补充指标项目同单位原KPI指标体系的相关指标项目的达成数据作分别统计核算，单位原KPI指标体系的达成状况及统计核算不受补充指标项目的影响。
5.2实施程序：
5.2.1考核数据统计提报及汇总
5.2.1.1各执行统计单位须认真做好相关指标达成数据的监督统计工作，并按统计体系所规定的时效性要求及时将执行统计的数据报表报送至被考核单位。
5.2.1.2单位KPI负责人根据本单位统计的指标达成数据和其他单位报送的监督统计本单位的指标达成数据合并统计为本单位当期KPI指标数据达成情况，并制作形成【单位KPI考核报表】。
5.2.1.3各单位对其他单位监督统计本单位的指标达成数据有疑问的，可与对方核查确认或必要时请绩效专员核查确认，各执行统计单位要确保统计数据的真实性。
5.2.1.4单位KPI负责人应将完成的【单位KPI考核报表】报单位负责人审核确认，经单位负责人审核确认后于每月23日前邮件报送至绩效专员。
5.2.1.5绩效专员依据各单位报送之【单位KPI考核报表】及结合第5.4条款的罚(扣)分规则编制【集团KPI达成状况汇总表】。
5.2.2 KPI管理会议
5.2.2.1绩效专员于每月月底前召集KPI管理会议，针对各单位的KPI达成情况进行检讨，各单位KPI负责人(或指定代理人)及相关人员参加。
5.2.2.2绩效专员对集团各单位KPI的统计提报及达成情况作总体汇报反馈。
5.2.2.3各单位KPI负责人(或指定代理人)结合【单位KPI考核报表】汇报KPI达成情况及差异、未达成原因分析、改善措施和绩效改进计划。#p#副标题#e#
5.2.3绩效改进的要求
5.2.3.1各单位对于未达成的KPI项目依【单位KPI考核报表】中的原因分析、改善对策并结合KPI会议要求编制【绩效改进计划表】，邮件递交绩效专员进行备案和追踪改善效果。
5.2.3.2绩效专员就各单位未达成KPI项目及【绩效改进计划表】做相关追踪，及协助改善，并将改善的结果向考核组长或副组长进行汇报。
5.2.3.3各单位制定的【绩效改进计划表】要有明确的改善计划时间，不得模糊改善时间或改善时间不明确而无限期拖延改善。
5.2.4考核数据的管理
5.2.4.1绩效专员将每期编制的【集团KPI达成状况汇总表】呈考核组长或副组长审核确认，审核确认后的考核结果须妥善保管。
5.2.4.2 KPI考核结果作为单位管理绩效评价的参考（具体的激励政策和措施由公司高层考量指示）。
5.3统计及提报作业要求：
5.3.1各单位执行监督统计数据报表格式不作统一要求，各统计单位可根据指标数据统计需要设计表格或者沿用现有数据统计报表，但须有相关数据明细统计及数据报表报送。
5.3.2各单位提报本单位当期KPI指标数据达成情况时，要求形成统一规范的【单位KPI考核报表】。
5.3.3执行监督统计单位要依统计体系要求的时效性及时报送统计数据至被统计单位，各单位于每月23日前报送本单位上期【单位KPI考核报表】，并将各指标统计数据明细作为附件一起报送。
5.3.4执行统计的各KPI指标项目的名称及统计核算标准和方法要与指标统计体系保持一致性。
5.3.5各单位要保证提报统计数据报表的真实有效性，不得估计、虚构或故意编造而导致统计数据失真。
5.3.6报表提报统一采用公司内部E-mail传送，以追溯相关单位报表提报的时效性及真实性。
5.3.7提报报表要有单位名称及月份识别，如“1105财务中心 执行统计KPI报表”表示财务中心2011年度5月份执行统计的KPI指标数据报表，如“财务中心KPI考核报表1105”表示财务中心2011年度5月份KPI指标达成情况的数据报表。
5.3.8统计数据报表中百分比的数据类型统一保留小数点后两位数值，以尽量减少统计误差和保持数据统计格式的一致性。
5.3.9各单位KPI负责人为本单位执行监督统计数据的统筹责任人和本单位KPI数据提报的责任人，要依统计作业要求按时提报相关统计数据及代表本单位对统计数据的真实性负责。
5.4罚(扣)分规则：
5.4.1各执行监督统计单位须及时提报统计数据及报表，若无特殊原因未能按统计体系要求及时提报者，则以该单位应统计指标项目数量每项数据延迟1天从该单位KPI得分中扣除1分（最高扣10分）。
5.4.2各单位须及时提报本单位当期KPI达成数据即【单位KPI考核报表】，若无特殊原因未能按时提报者，则依要求提报截止时间每延迟1天从该单位KPI得分中扣除1分（最高扣5分）；若超过5日仍无【单位KPI考核报表】提报则该单位KPI得分以0分计算；若提报延迟指标数据因执行监督统计单位延误导致则以8.1条款对责任单位进行扣分。
5.4.3各单位应确保所提报统计数据的真实有效性，若因工作失误或蓄意导致统计数据失真，经核查严重影响考核结论，则每项失真统计数据从该单位KPI得分中扣除2分。
5.4.4各统计单位要确保所执行统计的各KPI指标项目的名称及统计核算标准和方法要与指标体系要求保持一致，否则造成统计数据失真则以8.3条款对统计单位进行扣分。
5.4.5单位发生重大管理失误，经理层决议或公司执董可视情况指示从该单位KPI得分中进行扣分。
6.实施流程图：
