采购方如果要对供应商进行现场审核，首先要组成评审小组与制订评审计划，并告之供应商时间以及程序安排。

 

一、现场审核计划

采购方在执行供应商审核前必须制订审核计划，审核计划必须包括评审小组和评审计划，如下图所示。

二、供应商审核报告

供应商现场审核完毕后，需要对审核结果作出评判，并得出审核报告。以便供应商修正，同时也为采购方提供选拔依据。在此，提供一份供应商审核报告，仅供大家参考。

 

××有限公司审核报告

审核目的：××有限公司质量管理体系符合性和供货能力（含质量和交货期）、环境及职业安全健康管理状况

审核性质：第二方审核

审核依据：ISO9001：2008标准、ISO14001标准、HSAS18001标准、适用法律法规等

审核范围：××有限公司生产和服务覆盖的部门和过程，重点是ISO9001：2008质量管理体系标准所要求的各过程及涉及的各职能部门

审核时间：×年×月×日

审核成员：××，××

参加人员：××有限公司各部门负责人

审核综述：××有限公司目前有员工500人左右，生产的化学品有800多种，为我公司提供的产品主要为电镀原液和电镀添加剂等，与我公司已有4年的合作关系。该供应商采用先进的SAP管理系统，先后通过了ISO9001：2008、ISO14001：2004、OHSAS18001：2007、5S等认证，该公司的技术服务中心实验室也于       年顺利通过了ISO/TEC17025：2005认可，且有专门的QC实验室对进料和成品进行质量检验与控制。

                  1.目标指标达成情况。该公司2012年的部分目标：客户对进口化学成品及相关业务的投诉率小于     %（按进口批次计）、承诺准时交货率不低于     %、产品一次检验不合格率小于     %。但1~8月份对这三项目标的统计数据显示，每个项目中均有不达标情况出现，针对连续不达标的项目，有相应的原因分析及改善措施，且随后的目标统计数据表明所采取的措施是有效的，但针对个别目标所制定改善措施的有效性验证应进一步跟进。

                  2.顾客满意度方面。虽然顾客满意度未纳入该公司的目标管理中，但2012年有对顾客满意度进行调查，并对调查的结果统计、分析，对分析结果中有待改进的，公司已制定相应的改善措施。

                  3.监视和测量装置的控制。大多的检验装置均有计量或校准，并有相应的维护保养，但在中试车间发现一台磅砰未见计量标识，同时在生产现场看到的所有压力表、流量表等管道或设备上所带的仪器仪表未有计量或校准；部分检验和生产装置有大量的锈迹，特别是用于检验用的精密分析天平和其他较精密的检验设备。

                  4.文件和记录的控制。现行使用管理体系为多合一体系，包括质量、健康、环境、安全、5S；共有41个程序文件，三阶指导操作类文件和四阶记录类文件。大多为电子档在SAP管理软件中管理，只有个别三阶文件在工作现场张贴使用。但在技术服务中心材料实验室现场发现X-RAY镀层厚度测试仪的内部校准记录填写不规范，有用铅笔、红色墨水笔填写的现象，且有随意涂改之处。

                  5.产品的监视和测量。进料和成品均有按体系要求进行检验、对不合格品进行处理，所检验的进料和成品留样时间分别为2年和3年。

                  6.职业健康安全方面。公司对入职和离职的员工均有进行体检；在仓库车间明显的地方放置有灭火柜，且有外包给专门公司进行定期点检，在现场发现均配有药箱，且生产员工和实验人员大多都能自觉地佩戴防护用品，但在生产一车间个别正在操作的员工未按要求佩戴防护眼镜。

                  7.环境控制方面。该公司对运行中产生的废水进行分类处理，且在排放前对处理过的废水进行检测；对强腐蚀性物质有专门的贮存区（地面低于周边区域）。

审核结论：根据该司的规模、管理与发展现状，结合它以往的供货质量和按时交货率状况，可继续保持与该供应商的合作关系。

审核建议：1.加强对个别员工健康安全防护意识的培训；加强实验室工作现场的5S管理和检验装置的管理。

                  2.完善对部分重要生产用仪器仪表进行计量或校准

审核员：××